ispm10：项目风险管理（重点知识）_偶然性 是信息不对称

目录

1.管理过程

2.风险的属性及特征

3.风险的分类

4.风险识别的原则

5.风险应对策略

6.定量风险分析和建模技术

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1.管理过程

（1）规划风险管理

• 概念：决定如何进行规划和实施项目风险管理活动。
• 输入：项目章程、项目管理计划、干系人登记册、事组。
• 工具：分析技术、专家判断、会议。
• 输出：风险管理计划。

（2）识别风险

• 概念：判断哪些风险会影响项目，并以书面形式记录其特点。
• 输入：风险管理计划、成本管理计划、进度管理计划、质量管理计划、人力资源管理计划、范围基准、活动成本估算、活动持续时间估算、干系人登记册、项目文件、采购文件、事组。
• 工具：文档审查、信息收集技术、核对单分析、假设分析、图解技术、SWOT分析、专家判断。
• 输出：风险登记册。

（3）实施定性风险分析

• 概念：对风险概率和影响进行评估和汇总，进而对风险进行优先级排序，以便随后进一步分析或行动。
• 输入：风险管理计划、风险登记册、范围基准、事组。
• 工具：风险概率和影响评估、概率和影响矩阵、风险数据质量评估、风险分类、风险紧迫性评估、专家判断。
• 输出：项文更新。

（4）实施定量风险分析

• 概念：就是别的风险对项目总体目标的影响进行定量分析。
• 输入：风险管理计划、风险登记册、成本管理计划、进度管理计划、事组。
• 工具：数据收集和展示技术、定量风险分析和建模技术、专家判断。
• 输出：项文更新。

（5）规划风险应对

• 概念：针对项目目标制订提高机会、降低威胁的方案和行动。
• 输入：风险管理计划、风险登记册。
• 工具：消极风险或威胁应对策略、积极风险或机会应对策略、应急应对策略、专家判断。
• 输出：项计更新、项文更新。

（6）控制风险

• 概念：在整个项目生命周期中，跟踪已识别的风险、监测参与风险、识别新风险和实施风险应对计划，并对其有效性进行评估。
• 输入：项目管理计划、风险登记册、工作绩效数据、工作绩效报告。
• 工具：风险再评估、风险审计、偏差与趋势分析、技术绩效测量、储备分析、会议。
• 输出：工作绩效信息、变更请求、项计更新、项文更新、组更新。

2.风险的属性及特征

（1）风险的属性：随机性、相对性、可变性。

（2）风险的特征（性质）：客观性、偶然性、相对性、社会性、不确定性。

• 客观性：不以人的意志为转移，独立于人的意识之外的客观存在。
• 偶然性：由于信息不对称，未来风险事件发生与否难以预测。
• 相对性：风险因素会因时空各种因素变化而有所变化。
• 社会性：风险的后果与人类社会的相关性决定了风险的社会性，具有很大的社会影响力。
• 不确定性：风险发生时间的不确定性。总体上有些风险必然要发生，但何时发生不确定。

3.风险的分类

项目风险是一种不确定性事件或条件，一旦发生，会对项目产生积极或消极影响。项目风险既包括对项目目标的威胁，也包括对项目目标的机会。

（1）按风险后果：纯粹风险和投机风险

• 纯粹风险：不能带来机会、无获得利益可能的风险。
• 投机风险：既可能带来机会、获得利益，又隐含威胁、造成损失的风险。
• 纯粹风险和投机风险在一定条件下可以互相转化。应避免投机风险转化为纯粹风险。

（2）按风险来源：自然风险和人为风险

（3）按风险影响范围：局部风险和总体风险

（4）按风险是否可管理：可管理风险和不可管理风险

（5）按风险后果的承担着：业主风险、政府风险、承包商风险

（6）按风险的可预测性：已知风险、可预测风险、不可预测风险

• 已知风险：已经识别，后果可预见。如：项目目标不明确，过分乐观的进度计划，设计或施工变更，材料价格波动。
• 可预测风险：可预见发生，但不可预见其后果。如：业主不能及时审批，分包商不能及时交工，施工机械故障，不可预见的地质条件。
• 不可预测风险：可能发生，但不能预见其一定发生。如：地震、暴雨、通货膨胀、政策变化。

4.风险识别的原则

（1）由粗及细，由细及粗；

（2）严格界定风险内涵，并考虑风险因素之间的相关性；

（3）先怀疑，后排除；

（4）排除与确认并重；

（5）必要时，可作实验论证。

5.风险应对策略

（1）消极风险应对策略：回避、转移、减轻、接受

• 回避：改变计划，排除风险或条件，或保护项目目标不受影响，或对受到威胁的一些目标放松要求。
• 转移：设法将风险后果连同应对责任转移到他方身上。如履约保证书、保险、第三方担保。
• 减轻：设法把不利的风险时间的概率或后果降低到一个可接受的临界值。如改变流程工艺、增加冗余设计、增强可靠性。
• 接受：接受风险的存在，不采取任何措施。如：（最常见的）建立应急储备。

（2）积极风险应对策略：开拓、分享、（提高）

• 开拓：消除与某个特定积极风险相关的不确定性，确保机会肯定出现。
• 分享：把应对机会的部分或全部责任分配给最能为项目利益抓住该机会的第三方。

6.定量风险分析和建模技术

（1）敏感性分析：有助于确定哪些风险对项目具有最大的潜在影响。有助于理解项目目标的变化与各种不确定因素的变化之间存在怎样的关联。敏感性分析的典型表现形式是龙卷风图，是用来比较不同变量的相对重要性的一种特殊形式的条形图。

（2）预期货币价值分析：EMV，即决策树分析技术。

（3）建模和模拟：通常采用蒙特卡洛分析，也成为随机模拟法。其基本思路是，首先建立一个概率模型或随机过程，使它的参数等于问题的解，然后通过对模型或过程的观察，计算所求参数的统计特征，最后给出所求问题的近似值，解的精度可以用估计值的标准差表示。